“十四五”期間，我國光伏、風電下游投資建設(shè)規(guī)模逐年增長，但與此同時也催生了一系列在建設(shè)、運營過程中的一系列違規(guī)行為。有第三方機構(gòu)通過檢索國家能源局、國家能源局地方監(jiān)管局及其他政府網(wǎng)站，將一系列容易被忽視的問題進行了分析與整理，供大家借鑒。2025年第一季度共檢索到52篇新能源公司被處罰案例。其中，因未辦理建筑工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)受處罰的案件最多，共計22起（占比38%）；因安全生產(chǎn)事由受處罰的共計12起（占比22%）；因電力業(yè)務(wù)許可證相關(guān)問題受處罰的共計8起（占比14%）；未按照規(guī)定進行電力企業(yè)信息報送的共計6起（占比11%）；其他（未取得環(huán)評手續(xù)、未經(jīng)批準占用土地、承裝（修、試）電力設(shè)施許可等）共計8起（占比15%）。第二季度共收集到67篇關(guān)于新能源項目處罰案例。其中，因未辦理建筑工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)受處罰的案件最多，共計34起（占比51%）；因承裝（修、試）電力設(shè)施許可事由受處罰的共計3起（占比5%）；因安全生產(chǎn)事由受處罰的共計8起（占比12%）；因電力業(yè)務(wù)許可證相關(guān)問題受處罰的共計3起（占比4%）；因未批先建占用集體土地而受處罰的共計3起（占比4%）；其他（未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、企業(yè)信息公示事由、信息披露違法違規(guī)、環(huán)評批復(fù)未批先建、未依法備案環(huán)境影響登記表、違反大氣污染防治管理、未經(jīng)消防設(shè)計審查擅自施工、違反消防控制室值班制度、長期不營業(yè)、違反環(huán)境噪聲污染防治管理等）共計16起（占比24%）。其中，因未辦理建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)開工建設(shè)及違反安全生產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定被處罰情依舊普遍，其中因未辦理建筑工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)即進行開工建設(shè)導(dǎo)致被處罰的情形最多，因安全生產(chǎn)導(dǎo)致被處罰的數(shù)量位居于次位。

結(jié)合自2022年的新能源公司受處罰案例，行政機關(guān)對新能源公司處以行政處罰的違法違規(guī)行為主要涉及：

（1）違法占地（尤其是占用林、草地）；

（2）未取得電力業(yè)務(wù)許可證；

（3）未取得環(huán)境影響評價文件開工建設(shè)；

（4）未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證的情況下開工建設(shè)、未辦理建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的情況下開工建設(shè)；

（5）承裝（修、試）電力設(shè)施許可證相關(guān)事由；

（6）安全生產(chǎn)相關(guān)事由；

電力業(yè)務(wù)許可相關(guān)規(guī)定

在2025年第一季度中，罰款金額最高的一例處罰為某新能源公司因超出許可范圍從事電力業(yè)務(wù)許可，合計被罰沒150.31萬元，小新將具體分析電力業(yè)務(wù)許可證相關(guān)規(guī)范及違反后果。

根據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》規(guī)定，從事電力業(yè)務(wù)應(yīng)當、取得電力業(yè)務(wù)許可證。同時，根據(jù)《國家能源局關(guān)于貫徹落實“放管服”改革精神優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》（國能發(fā)資質(zhì)〔2020〕22號）的規(guī)定，風電、光伏發(fā)電項目應(yīng)當在并網(wǎng)后 6 個月內(nèi)，企業(yè)必須取得許可證（發(fā)電類），逾期未取得的不得上網(wǎng)發(fā)電。分批并網(wǎng)的機組（單元）取證時間應(yīng)按批次分別計算。

（一）電力業(yè)務(wù)許可需申請企業(yè)、可豁免許可證的情形

（二）電力業(yè)務(wù)許可證核發(fā)分為一般程序和告知承諾制

電力業(yè)務(wù)許可證的辦理方式分為一般程序和告知承諾制兩種。通過告知承諾方式申請的電力業(yè)務(wù)許可證的，僅需提交申請表和承諾書，如果符合法定條件，在受理當日即可獲得準予許可決定，相較于一般程序申請材料更少，時限更快。告知承諾制和一般程序的具體區(qū)別如下：

（三）違反電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)管規(guī)定的情形及后果

根據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，電力企業(yè)如果有以下行為的，應(yīng)給予相應(yīng)處罰：

（1） 未依法取得電力業(yè)務(wù)許可證非法從事電力業(yè)務(wù)的，應(yīng)當責令改正，沒收違法所得，可以并處以違法所得5倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；

（2） 被許可人拒絕或者阻礙電力監(jiān)管工作人員依法履行監(jiān)管職責的或提供虛假或者隱瞞重要事實的文件、資料的，應(yīng)當責令改正；拒不改正的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；

（3） 被許可人超出許可范圍或者超過許可期限，從事電力業(yè)務(wù)的，應(yīng)當給予警告，責令改正，并向社會公告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；

（4） 被許可人有下列情形之一的，應(yīng)當給予警告，責令改正，并可向社會公告:未經(jīng)批準，擅自停業(yè)、歇業(yè)的或未在規(guī)定的期限內(nèi)申請變更的；

（5） 涂改、倒賣、出租、出借電力業(yè)務(wù)許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓電力業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

環(huán)境影響評價相關(guān)規(guī)定

2025年第二季度中，仍然出現(xiàn)某新能源企業(yè)因未辦理環(huán)評審批手續(xù)，被處以罰款30.6萬元的現(xiàn)象。環(huán)境影響評價是新能源企業(yè)建設(shè)過程中的必要環(huán)節(jié)，違反相關(guān)法律法規(guī)輕則面臨罰款，重則可能受到責令停止建設(shè)及責令恢復(fù)原狀的處罰。小新將具體分析環(huán)境影響評價的相關(guān)規(guī)范及違反相關(guān)規(guī)定的后果。

（一）新能源建設(shè)項目環(huán)境影響評價的相關(guān)法律規(guī)定

（二）新能源建設(shè)項目的環(huán)境影響評價分類管理及審批

根據(jù)《環(huán)境影響評價法》及《分類管理名錄》的有關(guān)規(guī)定，新能源企業(yè)在開工建設(shè)前，要依據(jù)《分類管理名錄》中的分類標準分別組織編制建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者填報環(huán)境影響登記表并報送相應(yīng)審批部門進行審查批準，具體分類管理類型如下：

注：本表格中所涉及的環(huán)境敏感區(qū)具體規(guī)定為《分類管理名錄》第三條：本名錄所稱環(huán)境敏感區(qū)是指依法設(shè)立的各級各類保護區(qū)域和對建設(shè)項目產(chǎn)生的環(huán)境影響特別敏感的區(qū)域，主要包括下列區(qū)域：

（一）國家公園、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、世界文化和自然遺產(chǎn)地、海洋特別保護區(qū)、飲用水水源保護區(qū)；

（二）除（一）外的生態(tài)保護紅線管控范圍，永久基本農(nóng)田、基本草原、自然公園（森林公園、地質(zhì)公園、海洋公園等）、重要濕地、天然林，重點保護野生動物棲息地，重點保護野生植物生長繁殖地，重要水生生物的自然產(chǎn)卵場、索餌場、越冬場和洄游通道，天然漁場，水土流失重點預(yù)防區(qū)和重點治理區(qū)、沙化土地封禁保護區(qū)、封閉及半封閉海域；

（三）以居住、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、科研、行政辦公為主要功能的區(qū)域，以及文物保護單位。

環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表應(yīng)當就建設(shè)項目對環(huán)境敏感區(qū)的影響做重點分析。

根據(jù)《環(huán)境影響評價法》第二十二條的規(guī)定，建設(shè)項目的環(huán)境影響報告書、報告表，由建設(shè)單位按照國務(wù)院的規(guī)定報有審批權(quán)的生態(tài)環(huán)境主管部門審批。國家對環(huán)境影響登記表實行備案管理。

第二十三條規(guī)定，國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門負責審批下列建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件：

（一）核設(shè)施、絕密工程等特殊性質(zhì)的建設(shè)項目；

（二）跨省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域的建設(shè)項目；

（三）由國務(wù)院審批的或者由國務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門審批的建設(shè)項目。

前款規(guī)定以外的建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件的審批權(quán)限，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。

建設(shè)項目可能造成跨行政區(qū)域的不良環(huán)境影響，有關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門對該項目的環(huán)境影響評價結(jié)論有爭議的，其環(huán)境影響評價文件由共同的上一級生態(tài)環(huán)境主管部門審批。

（三）違反環(huán)境影響評價有關(guān)規(guī)定的法律后果

環(huán)評審批手續(xù)是項目建設(shè)中重要的合規(guī)性文件，但在具體新能源發(fā)電項目工程建設(shè)中，由于工期緊張、企業(yè)對相關(guān)法律法規(guī)不夠了解以及罰款數(shù)額較低，存在部分企業(yè)忽視環(huán)評審批手續(xù)的辦理，但環(huán)評審批手續(xù)是為了確保建設(shè)項目符合國家環(huán)境保護和生態(tài)文明建設(shè)的總目標，同時也是為了確保新能源項目建設(shè)的合規(guī)性，如果缺少，后續(xù)工程建設(shè)可能面臨阻礙。在本季度被處罰案例中，某公司因未辦理環(huán)評審批手續(xù)被罰款30.6萬元，在以往的新能源企業(yè)處罰中也存在某公司因未辦理環(huán)評審批手續(xù)被予以責令停止建設(shè)，限期改正以及限期拆除處罰的情形。因此小新提示新能源公司應(yīng)當重視環(huán)評審批手續(xù)的辦理，確保項目的順利開展。

具體匯總案例見下：